【“天上掉餡餅 地上有陷阱”防風(fēng)險社會(huì )篇之三】證券從業(yè)人員“炒股”被沒(méi)收所得還被罰款

自2011年8月，袁某在一家證券公司營(yíng)業(yè)部工作，看到股票市場(chǎng)一輪行情下來(lái)有不少牛股能漲好幾倍，于是就動(dòng)了炒股票發(fā)財的念頭。

袁某知道自己作為證券從業(yè)人員按規定不得炒股，于是勸說(shuō)自己的朋友“葉某英”開(kāi)立一個(gè)股票賬戶(hù)供自己使用，并將資金轉至“葉某英”的股票賬戶(hù)，通過(guò)所在證券營(yíng)業(yè)部電腦操作“葉某英”賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)。

袁某操作“葉某英”賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)至銷(xiāo)戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票累計成交金額907.22萬(wàn)元，盈利18,160.07元。

袁某作為證券從業(yè)人員，利用“葉某英”賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》規定，構成了違法行為。

中國證監會(huì )根據袁某違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依照《證券法》，決定：沒(méi)收袁某違法所得18,160.07元，并處以3萬(wàn)元罰款。

袁某作為證券從業(yè)人員炒股，被記入“中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫”，記入資本市場(chǎng)失信“黑名單”。